CORSO ONLINE - Antiriciclaggio Verifica Clientela - 2 ore

TITOLO DEL CORSO
Antiriciclaggio - OBBLIGHI DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA.

SEDE DI SVOLGIMENTO
Il corso è interamente offerto online
Il corso è offerto anche:
nei centri di formazione Microdesign in tutta l'Italia
nelle strutture convenzionate con Microdesign

DATE e ORARI
Il corso è erogato entro 24 ore dall'iscrizione

CATEGORIA
Antiriciclaggio

DURATA
Il Corso di Formazione è stato approvato per 2 ORE

DESCRIZIONE DEL CORSO
Il corso (obbligatorio ai sensi del D. Lgs. 231 del 2007) si propone di fornire agli studenti i principi generali della legge sulla legge di attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di RICICLAGGIO dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione .

DESTINATARI
Notai
Avvocati
Dottori Commercialisti iscritti all'albo
Ragionieri e periti commerciali iscritti all'albo
Consulenti del Lavoro
Revisori contabili e dipendenti di società di revisione
Agenti di affari in mediazione immobiliare
Dipendenti di uffici della pubblica amministrazione
Dipendenti e/o intermediari di banche, delle poste italiane
Amministratori, dipendenti e/o intermediari di istituti di moneta elettronica
Amministratori, dipendenti e/o intermediari di SIM, SGR, SICAV
Amministratori, dipendenti e/o intermediari di imprese di assicurazione
Agenti di cambio
Amministratori, dipendenti e/o collaboratori di società che svolgono servizi di riscossione
intermediari finanziari e loro collaboratori/dipendenti
mediatori creditizi e loro collaboratori/dipendenti
agenti in attività finanziaria e loro collaboratori/dipendenti
Dipendenti/collaboratori di imprese di recupero di crediti per conto terzi
Dipendenti/collaboratori di imprese di custodia e trasporto di denaro contante e di titoli
Dipendenti di case da gioco anche via internet
Studenti, professionisti in genere

OBIETTIVI DI APPRENDIMENTO

OBBLIGHI DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA
Introduzione
Obblighi di adeguata verifica della clientela da parte degli intermediari finanziari
Obblighi di adeguata verifica della clientela da parte degli altri soggetti esercenti attività finanziaria
Obblighi di adeguata verifica della clientela da parte dei professionisti
Obblighi di adeguata verifica della clientela da parte dei revisori contabili
Obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di altri soggetti
Contenuto degli obblighi di adeguata verifica della clientela
Modalità di adempimento degli obblighi
Approccio basato sul rischio
Obblighi del cliente
Modalità di verifica
Dalla mera identificazione all’adeguata verifica
Le fasi dell’adeguata verifica
La prima fase: l’identità del cliente
Obblighi di identificazione: casi particolari
Identificazione a distanza
La seconda fase: l’identità del titolare effettivo
La terza fase: lo scopo e la natura del rapporto
La quarta fase: il controllo costante del rapporto
La responsabilità del cliente
Obbligo di astensione
Case da gioco

OBBLIGHI SEMPLIFICATI DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA
Obblighi semplificati
Criteri tecnici e procedure semplificate di adeguata verifica della clientela
Esclusioni

OBBLIGHI RAFFORZATI DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA
Obblighi rafforzati

ESECUZIONE DA PARTE DI TERZI
Responsabilità
Modalità di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di terzi
Riconoscimento a livello comunitario dell'assolvimento da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
Requisiti obbligatori per i soggetti terzi
Esclusioni
Obblighi dei terzi
Rapporti di esternalizzazione o di agenzia
Test di fine corso

LINGUA:
Italiano

RILASCIO ATTESTATO:
SI